塞舌尔 The Securities Act 2007提供在塞舌尔的监管要求以及许可.
Securities Dealer License 持牌机构可以通过自有账户进行交易或在客户许可情 况,代替客户进行交易. 监管机构为塞舌尔FSA(Financial Services Authority)
许可业务范围:
a) 从事证券交易的个人或机构
b) 或从事如下任何金融服务
1:获取,出售,承销证券或通过与任何他人签署协议进行证券业务
2:作为证券交易商参加证券交易中发生的任何交易
3:参于证券交易中的任何担保, Margin trading业务,接受证券交易指令后进行clearing.
4: 作为中介服务商进行任何证券交易服务
其他监管要求:
1:需要在塞舌尔有在案办公室
2:需要在塞舌尔当地有全职合规人员
3:需要每年公司账户经过审计报备FSA
4: 公司需要保险合约
5:以及其他所有FSA监管要求
6:最低保证金要求5万美金