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私募基金管理人备案:合规将是业务敲门砖和核心竞争力
发布时间:2018-11-02 16:21:41

10月22日晚间,证监会发布了两个新规,一是《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,主要针对证券期货从事私募资管业务做出的相关规定;二是《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,主要针对具体的产品运行做出的相关规定。那对于私募基金而言,到底有哪些影响?

  在合富服务公司副总李响看来,合规将是未来私募管理人在机构业务层面的敲门砖甚至核心竞争力。因为从从业务合作层面来看,私募与金融机构的合作主要是委外合作,委外又分为产品委外和投顾委外。产品委外中,依然是只有私募产品投私募产品一种模式,在人数穿透层面略有放宽,投资者适当性依然是重中之重;投顾委外中,明确给出了“3+3+1”的门槛标准。

  他还提到,从监管角度来看,在监管部门出台专门的规章制度之前,私募管理人依然接受中基协的“7+2”行业自律管理体系监管,不直接适用于最近出台的一系列新规。

国内私募投资基金管理人登记备案需满足以下基本条件

1.在中国境内合法注册管理人公司,可以选择有限公司或有限合伙;

2.注册资本1000万或以上实缴到位

3.委托律所出具登记法律意见书,需要提前准备;

4.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人

5.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管

6.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

7.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

方圆国际商务服务有限公司,简称方圆国际。是一家进驻前海深港服务业合作区的金融商务咨询公司。公司主要经营私募基金备案、私募基金产品发行、 内外资公司注册转让、集团组建、融资租赁、商业保理公司注册转让、投资担保公司注册转让、前海公司地址托管协议续签、互联网金融公司注册转让及运营等服务业务;为投资深圳前海及上海自贸区的国内外企业、机构提供全方位、全过程的专业咨询服务。

公司地址:深圳市南山区海岸时代广场西座505。


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