1.资金要求。
公开发行的股票.债券.基金份额等衍生品种的规模，实缴资本不得低于1000万元人民币，并用于投资公开发行的股票.债券。
2.要求人员。
必须有关条件的持牌人员必须有两名，合规风险控制人员必须有一名。所谓合格，是指3年内无违法记录，且在工商税务、金融监管、商业银行、行业监管机构无不良记录。
3.要求投资者。
个人资产(家庭资产收入和机构资产收入)和风险识别能力是抗风险能力的表现。
个人或家庭的金融资产不低于200万元，个人近三年平均年收入不低于20万元，家庭年平均年收入不低于30万元；公司、企业净资产不低于1000万元。
