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发布时间:2022-09-29 16:33:11

转让投资公司满两年以上证券期货

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转让投资公司满两年以上证券期货                

其在原证券公司的交易经验已满两年,将账户转托管至新的证券公司后申请开通创业板交易权限,但证券公司告知深交所规定转户过来的客户都属于新客户,交易经验需重新计算,因此不能参与创业板的交易。请问券商所述情况是否属实?深交所是否有这方面的新规定?

我在2010年进入一家券商做经纪人,5科考试都通过了,不过干4个月以后发现没提升,只是拉客户,后来就做操盘手大概一年时间,现在想回证券公司做投资顾问,申请投资咨询资格不是要两年工作经验么?我做操盘手这段时间算吗?

根据《实施办法》规定,自然人投资者申请参与创业板市场,原则上应当具有两年以上(含两年)交易经验。交易经验的具体起算时点,为投资者本人名下的账户在上海或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。具备两年以上交易经验的投资者申请开通创业板市场交易时,证券公司需要与其现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认。据悉,两市目前绝大多数投资者都符合开户并交易2年以上的标准。

而对于尚未具备两年交易经验但仍要求开通创业板市场交易的投资者,《实施办法》也提供了相应通道:证券公司需与投资者现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》,并要求其就自愿承担市场风险抄录一段特别声明。证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认,之后还需要证券公司营业部负责人签字确认。

中国证监会有关负责人表示,实施投资者适当性管理在我国证券市场还处于探索阶段,还有很多方面需要进一步改进和完善。下一步将根据社会各方的意见,对《暂行规定》和配套文件进行修改完善后适时发布实施。

据悉,《暂行规定》仅适用于创业板。但根据《证券公司监管条例》的要求,证券公司在销售金融产品的时候都要制定适当性的管理规定,因此未来对股指期货、融资融券等相关产品的投资者适当性管理规定,和创业板会有所差异。

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