2021年新申请私募基金备案的流程和要求 徐文彪 

您好，能看到我帖子的，除了有需要了解私募基金备案的客户，就应该是我们敬业的同行了，有时间的朋友，可以加V沟通，互相学习

今年有了些新规定

1、规范私募基金管理人名称和经营范围：

明确了未经登记，任何主体不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，法律、行政法规另有规定的除外

2、从严监管集团化私募基金管理人:

要求私募基金管理人应当如实披露其出资结构，不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形，不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化。同一主体实际控制两家以上私募基金管理人的，应当说明设置多个管理人的合理性与必要性，披露各管理人业务分工，建立完善的合规管理、风险控制制度

3、私募基金投资的禁止行为:

不得直接或者间接运用私募基金财产所从事的投资活动

4、明确禁止自融行为:

关于私募基金管理人及从业人员的主体规范要求，列明了基金财产混同、资金池运作、自融、侵占基金财产、利益输送等禁止行为

2021年4月在基金协会资产管理业务综合报送平台提交私募管理人登记申请的机构139家，办理通过的只有60家，一半还少，办理难度大，流程复杂

一、办理要求有什么：

1、注册资金要求1000万以上，实缴25%以上，出具验资报告

2、有实际的经营场地

3、经营范围：资产管理、投资管理、项目投资

4、出具法律意见书

5、法人股东不能是小额贷款公司及担保公司

二、高管要求：

1、证券类4名、股权类3名，法人是其中之一

2、本科以上学历

3、有3年以上的工作经验

4、法人、高管要求全职

5、社保证明

6、征信报告

三、人员要求：

最少三名高管，需要相关从业经营，和基金退出证明等。

四、法律、法规规定的其他要求

1. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的

2. 主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

3. 人员管理，私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

4. 备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

5. 基金公司备案所需要的材料：（1）营业执照正副本.(2)股东信息。（3）高管的一寸照片。（4）验资报告。（5）项目计划书。（6）高管的个人简历。

期待您的来电，我是徐文彪，您身边的企业顾问。