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英国FCA挂牌中的AR牌照申请要多少钱?

发布时间:2021-09-03 10:14:42

英国FCA挂牌中的AR牌照申请要多少钱?

英国金融行为监管局(FCA)

英文全称 Financial Conduct Authority

业务范围-1.jpg

官网 https://www.fca.org.uk


总评分 96.0分


· 成立时间:1997年

· 机构类型:政府监管


外汇监管提示

据FCA官网资料查询,英国金融行为监管局(简称“FCA”)监管杠杆式外汇交易。


机构简介

机构性质:政府机构

机构介绍:FCA(Financial ConductAuthority)是英国金融行为监管局,成立于2013年4月1日,总部在英国伦敦。其前身为英国金融服务管理局(FSA)。它从FSA继承了对英国金融市场行为的监管职责和与之相关的审慎职责,目前负责英国56,000多家金融服务公司和金融市场的行为监管,同时负责其中18,000多家的审慎监管。

它是一个通过向受监管公司收取费用而运转的独立公共机构,不属于英格兰银行,对英国财政部负责,对英国金融体系和议会负责。

FCA的工作和目标是由2000年英国金融服务与市场法(FSMA)制定的。FCA与消费者群体,贸易协会,专业机构,国内监管局,欧盟议员以及众多相关部门共同协作工作。因此,FCA会用一种适当的方式来进行管理,优先考虑处理那些给金融市场带来更高风险的地区和公司。

机构职能:监管与英国民众生活紧密相关的重要金融部门,从儿童抚恤金,直接借记,信用卡,贷款到投资等领域。金融市场是否正常运转,对我们每一个民众都有根本性的影响。

FCA的目标是为个人,大中小企业和经济体营造一个良好的金融市场秩序。维持金融市场的诚信,公平和高效以确保消费者的公平交易。

机构目标

FCA的战略目标是:确保市场机制有效进行。

FCA的执行目标是:

(1)保护消费者--为消费者提供适度的保护

(2)维护金融市场--保护和提升英国金融体系的完整性

(3)促进市场竞争--促进与消费者利益相关的有效竞争

FSA与PRA

FSA(Financial Service Authority)是英国金融服务管理局,统一监管英国金融市场,行使法定职责,直接向英国财政部负责。FSA与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FSA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过金融服务监管局(FSA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。2013年4月1日,英国金融服务管理局(FSA)被英国金融行为监管局(FCA)和英国审慎金融监管局(PRA)两个平行的监管机构所代替,FCA负责英国金融市场行为的监管和与之相关的审慎监管;PRA负责英国的审慎管理。

PRA(Prudential RegulationAuthority)是英国审慎管理局,目前PRA大概监管1,500家金融企业。它是根据金融服务法案(2012)成立,从属英格兰银行的监管机构。PRA负责审慎监管,监管银行、建房互助协会、信用社、保险公司和主要投资公司。


牌照申请要求

(1)最低资本要求

英国对投资公司自有资金的要求如下:



(2)实体办公室要求:有且必须在英国


申请流程

(1)提交完整的申请表格;

(2)缴费;

(3)提供申请负责人的更多信息、说明或证明,可能要求与申请负责人见面。

申请链接:https://www.fca.org.uk/firms/authorisation/how-to-apply/financial-services


申请时长 6-12个月


牌照年费/席位费:有,据金融业务范围而定

每项业务权限费用:有

申请费:如下表


牌照类型




监管细则






监管查询方法

第一步:直接访问FCA查询地址:https://register.fca.org.uk/





第二步:输入监管号或公司英文名称



注:如果按公司英文名称搜索,可能会出来好几家公司,这时请根据注册号来进行判别。


第三步:确认监管状态(Status)

常见状态:

(1)受监管状态:Authorised ;

(2)不再受监管状态:No longer authorised;

(3)欧盟监管状态:EEA Authorised;

(4)授权代表状态Appointed representative;

下文举例说明:

(1)Authorised说明目前接受监管