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申请美国NFA外汇期货牌照有哪些优势?

发布时间:2021-08-20 17:18:53

申请美国NFA外汇期货牌照有哪些优势?

NFA是美国衍生品行业的行业范围内的自我监管组织,提供创新且有效的监管计划。由CFTC指定为注册期货协会的NFA每天都在努力维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。NFA:美国全国期货协会(National Futures Association---NFA)。

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申请NFA-CPO/CTA 牌照流程:

CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员,及接受监管。要注册成为CTA 及CPO,必须遵循以下步骤:

1. 任命安全管理经理,去完成NFA 注册系统;

2. 提交NFA 7-R 表格,及所有对应提交的法律文案;

4. 提交完成NFA 年度调查问卷;

5. 支付申请费用;

6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费;

NFA 对CTA 及CPO 的团队有专业要求,CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人,及关联人员提交以下资料:

1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格;

2. 提交指纹卡;

3. 满足专业能力的要求;

4. 支付负责人及关联人员的申请费。

 NFA -CPO/CTA 主要特点:

1.高性价比,低牌照申请与运营费用

2.无蕞低保证金要求

3.全球认可的蕞严格监管体系

4.非美国股东,无需支付美国税务

机构职能
(1)维护衍生品市场的诚信
(2)保护投资者权益
(3)确保其成员满足监管责任
(4)审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
(5)制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
(6)对与期货相关的纠纷进行仲裁;
(7)审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。
根据美国商品交易法(Commodity Exchange Act (下简称CEA))的要求,在金融衍生品行业开展业务的公司和个人需要向CFTC递交注册,并且成为NFA的会员,目前CFTC已经将注册的职责权力交给NFA。NFA会根据CFTC的相关法规要求,对于申请注册的企业和个人进行彻底的背景调查,并确定符合CEA的规定才准予注册。

如下类别的企业可以注册美国NFA:

Commodity Trading Advisor (CTA)
商品交易顾问是一个企业或个人,为了在金融衍生品市场获得利润,直接或间接的向他人提供购买或批发期货合约、商品期权、零售外汇的交易意见。

Commodity Pool Operator (CPO)
金融商品池运营商(商品基金经理)是经营某金融商品库并为其募集资金的企业或个人,商品库是由多个企业或个人出资,用于交易期货、零售外汇合约、掉期合约,或投资于其他的金融商品库。