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英国FCA的牌照划分

发布时间:2020-09-17 15:55:58

英国FCA的牌照划分

FCA牌照一共可以划分为四类七种:欧盟牌照(EEA授权),全牌照(授权),支付牌照,授权牌照(AR)四类;全牌照又可以划分为投资咨询牌照,STP牌照跟MM牌照三种,授权牌照又可以划分为介绍型和独立型两种。


AR大致上可以分为两种,

一种是介绍型AR(introducerappointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商

另一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到英国FCA的监管,那么AR的客户也可以享受到FCA和英国金融服务补偿计划(FSCS)的保护

莱诺经济信息咨询有限公司是一个全面的商业咨询服务公司,办理美国MSB牌照、加拿大MSB牌照、美国NFA牌照、金融监管、区块链牌照、数字货币监管牌照、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP及FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、牌照、牌照、牌照等全球海外监管牌照

办理英国FCA的AR要求

1.英国本土公司,个人或海外机构,提供金融相关服务;

2.在英国当地有实际经营;

3.由专业人士组成的团队;

4.无需保证金。月维费用

查询AR公司监管状态时,需要注意两点:

授权代表(Appointed representative)——指的是一家公司可能代表监管授权公司(即主体经纪商)提供服务。授权代表的活动需要接受主体经纪商的监管。

前授权代表(Appointed representative – former)——指的是已经不再提供受监管活动的公司 。