欢迎来到创意信息服务平台--哪里有!
当前位置: 首页 文章资讯 工商/财税 现在还能做证券股权私募基金备案吗?私募基金备案流程全套文件

现在还能做证券股权私募基金备案吗?私募基金备案流程全套文件

发布时间:2019-10-17 18:47:25

现在还能做证券股权私募基金备案吗?(建议收藏)私募基金备案流程全套文件


什么类型的投资公司可以做证券私募基金备案?


什么类型的投资金融公司可以做股权私募基金备案?


需要几个基金管理人从业资格证呢?


去哪里找律师出局法律意见书?


需要实缴金额多少?


证券股权私募基金备案后多久我要发行产品,发行的产品有什么要求?


做证券股权私募基金备案还需要什么条件?


现我公司有一家投资管理公司带证券 股权私募基金备案转让 


朝阳x x x x 投资管理有限公司


成立时间2015.2.1


注册资本6000万

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议。基金产品备案需要准备的文件及模板


一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件


只有合伙型、合作型、公司型的基金产品,中基协的系统会要求上传此项文件,契约型基金不需要上传,因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是,这里要上传的是基金产品的营业执照,而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上,应该不存在什么疑问,但的确有基金管理人在基金备案系统,上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。


二、《基金招募说明书》——非备案必备文件


《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一,是投资前的必读文件。但在基金备案系统内,《基金招募说明书》之后有个不适用的选项,属于非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。


三、《基金风险揭示书》——备案必备文件


《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。


中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》


四、《投资者承诺函》——备案必备文件


《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》,均需要提交所有投资者签字的文件,如果有5个投资者,就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下,会只上传一个投资者签署的承诺函,这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者签字的文件扫描在一个PDF文档内上传。

内容中严禁出现手 机号、变相手机号 .jpg发贴注意事项.jpg