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“宽松版”私募资管细则之下,私募基金管理人备案需要哪些条件
发布时间:2018-10-24 15:29:07

10月22日晚间,证监会下发《私募资管细则》以及相关部门负责人就《私募资管细则》的答记者问,自此,从7月向社会公开征求意见到采纳意见,最终完善修订的《私募资管细则》历时3个月正式落地。据证监会相关部门负责人表示,此次《私募资管细则》修改了多个方面的内容,北京商报记者注意到,监管层也从放宽展业条件、提前开展现金管理等多个指标层面适度放宽了监管要求。

据了解,《私募资管细则》适度放宽了私募资管业务的展业条件,如包括降低投资经理、投研人员数量要求等。具体来看,《私募资管细则》要求,证券期货经营机构从事私募资产管理业务的条件包括:具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理;具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。而在此前的征求意见稿中,对于投资经理和专职从事投资研究人员的人数要求皆为5人。

此外,《私募资管细则》还允许资管计划完成备案前开展现金管理,提升了资金使用效率。文件指出,资产管理计划完成备案前不得开展投资活动,但以现金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。

而在私募股权投资业务的期限方面,由于其特殊性,在初始募集期、建仓期、委托资金投入期限等方面,给予一定灵活性。《私募资管细则》中,集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天,而在征求意见稿中,这一数据为30天。

国内私募投资基金管理人登记备案的条件

1.在中国境内合法注册成立的企业法人

2.注册资本1000万或以上实缴到位

3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人

4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管

5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

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