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私募基金管理人备案条件放开,中基协将加强分类监管
发布时间:2018-10-17 16:03:49

  经过多年发展,当前基金行业在法律体系健全背景下,逐步走上一条规范发展道路。在中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)会长洪磊看来,私募基金已经具备作为资本市场压仓石和实体经济助推器的能力,逐步形成了与行业本质相匹配的法制环境和市场体系。例如双受托制度、投资者适当性制度、信息披露制度和净值化管理制度等,成为了基金行业的特色制度。

  “在私募登记备案高峰时期,机构申请登记以每周400家,产品备案申请以每周800只-1000只的速度增长,被压抑多年的需求短期内释放,私募基金市场空前活跃。”洪磊介绍说,但是种种不规范的问题也随之而来,包括私募机构滥用登记信息非法征信,为本基金组合投资要求,为单一机构或项目融资问题,违背收益共享、风险共担,要求变相保本保收益,违背防范利益冲突要求等问题;这些问题在行业监管和自律管理中,在不断规范的过程中暴露出来,这就需要认清问题本源,回归行业本质,找到针对性的解决方案。

  据洪磊透露,下一步中基协将根据行业发展的实际,持续推进信用义务落地工作,具体表现在四方面:一是完善信用公示、信用管理,建立公允透明的行业评价体系和评价机制,让信用记录良好、内部治理稳健、历史业绩优秀的私募机构有机会脱颖而出,获得更低的展业成本,更大的展业空间,积极推动优秀的私募基金管理人获得开展公募业务、养老金管理业务的机会,促进优胜劣汰。

  希望私募基金管理人能够通过“白名单”制度,使其私募管理人的专业、约束力更强,资金能够更好的抵达实体经济。

  二是进一步完善登记备案的须知,明确登记备案的关注要点,优化登记备案的流程,提高信息的透明度。在完善信用义务要求的同时,提高信用记录良好、内部治理稳健的私募机构产品审核时效。

  三是切实配合国家有关部门优惠政策和监管的要求,做好创业投资基金登记备案和标准认定工作,为创业投资提供更加便利的服务。

  四是强化行业监督和自律检查,对违反自律规则和协会章程的行为,严格自律执纪。

          国内私募投资基金管理人登记备案的条件

1.在中国境内合法注册成立的企业法人

2.注册资本1000万或以上实缴到位

3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管,高管中必须有风控负责人

4.高管履历必须真实,基金业协会会不定期抽查及约谈高管

5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明

6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度

方圆国际商务服务有限公司是一家进驻前海深港服务业合作区的金融商务咨询公司。公司主要经营私募基金备案、基金产品发行、 前海基金公司转让,基金管理公司注册,集团组建、融资租赁、商业保理、投资担保、资金证明、互联网金融等服务业务;拥有行业类资深商务服务专家,并有多次大型商务服务项目成功经验。

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