办理北京私募基金备案流程及要求

备案目标公司要求：

公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样；

公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等；

有实际办公场地，场地大小建议200平以上，配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上门核查；

注册资金建议1000万及以上 实缴25%及以上；

不能和融资租赁、商业保理、小额贷等有关联；

制度：关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；

二：人员

股权类要求2名及以上有从业资格的人员，法人和风控；证券类要求有3名及以上有从业资格的人员，法人、风控、基金经理；

高管人员要求必须在该管理人公司上社保；

高管必须有从业资格；

本科以上学历；

要有3年以上金融方面的工作经验；

高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷；有过相关从业经验也不行；

风控不能有兼职，法人的兼职要写说明；

私募基金投资顾问资格条件

依法设立的公司或合伙企业，且没有重大违法违规记录。

有合格的证券投资管理和研究团队，从业经验不少于3年，且在业内具有良好的声誉，无不良从业记录，并有可追溯的证券投资管理业绩证明。

有健全的业务管理制度、风险控制体系，有规范的后台管理制度和业务流程，或者具有可靠的外包第三方负责。

有固定的营业场所和与所从事业务相适应的软硬件设施。

 如以自身名义发产品，必须在基金业协会进行登记，并且产品成立后，安规定日期在基金业协会进行产品备案。 

北京经典世纪集团有限公司竭诚为您服务 

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